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Come ottenere una Serie 7 e 66 licenze



Quasi chiunque può vendere auto, mobili o elettrodomestici, ma se si vuole vendere azioni e obbligazioni Avrete bisogno di una licenza speciale. La maggior parte di lavoro nel settore finanziario richiede l`ottenimento di almeno una licenza dalla Financial Industry Regulatory Authority, o FINRA. La Serie 7 e Serie 66 licenze sono due esempi, con la licenza Serie 7 che serve come un prerequisito per la Serie 66.

Serie 7 Privilegi

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    La licenza della serie 7 permette al portatore di operare come generale rappresentante titoli. Serie 7 licenziatari hanno il diritto di acquistare, vendere e scambiare tutte le forme di titoli, che vanno da azioni e obbligazioni, per le opzioni e contratti a termine, in base alla FINRA. Gli individui che operano in qualità di rappresentanti di valori mobiliari in genere guadagnare commissioni sulle vendite di titoli ai loro clienti. Anche se è fatto divieto di frodare i clienti, essi non sono tenuti ad agire nel migliore interesse del loro cliente. I licenziatari spesso lavorano come agenti di borsa o commercianti per le banche di investimento o fondi hedge.

Serie 7 Ammissibilità

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    Non ci sono requisiti educativi per sostenere l`esame Serie 7, ma non si può solo a piedi a ridosso della strada e fare il test. I candidati devono essere sponsorizzati da una società esistente titoli su licenza, secondo il Wall Street Oasis. Anche se si passa l`esame, non sono garantiti una licenza. I candidati sono soggetti a sfondo e credito controlli, e anche se non ci sono criteri formali, Investopedia riferisce che gravi problemi di credito o di una fedina penale possono essere causa di non idoneità.

Sostenere l`esame di serie 7

  • La Serie 7 esame è di sei ore e dispone di 260 domande a risposta multipla, anche se solo 250 domande contano ai fini del punteggio finale. Gli altri 10 sono domande di ricerca per l`uso su esami successivi. Secondo Financial Planner mondo, le domande sono tratte da quattro aree distinte: le funzioni di lavoro di un rappresentante titoli, le attività necessarie per svolgere tali funzioni, le conoscenze di base necessarie per eseguire le funzioni e le norme ei regolamenti che disciplinano la negoziazione di titoli. Per superare l`esame, i candidati devono rispondere ad almeno 175 del 250 ha segnato domande correttamente per un punteggio di 72 per cento o superiore.

Aggiungendo la serie 66

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    L`esame Serie 66 consente alle persone che hanno già superato l`esame di serie 7 di registrarsi come consulenti di investimento. Mentre la serie 7 consente alle persone di vendere i titoli ai loro clienti, la licenza Serie 66 permette loro di agire come ricchezza o di asset manager con responsabilità fiduciaria sui fondi del loro cliente. L`esame comprende 110 domande, 100 delle quali sono segnati. Domande coprono teoria generale economica, statali e leggi federali, le strategie di investimento e le caratteristiche generali di investimento. I candidati devono rispondere almeno 75 domande correttamente passare. requisiti di idoneità per la serie 66 sono le stesse della serie 7, con l`ulteriore condizione di completamento della Serie 7 come prerequisito.

Battere gli esami

  • Il superamento degli esami FINRA, come la Serie 7 e Serie 66, è un po `come correre una maratona, secondo E lavori finanziari. Non si può semplicemente stipare per il test all`ultimo minuto e si aspettano di passare. La Serie 7 da solo dura sei ore, così si dovrebbe prendere un paio di esami di pratica full-length per migliorare la vostra capacità di resistenza. Un errore comune è quello di cercare di memorizzare le risposte, ma una strategia migliore è quella di concentrarsi su concetti. Se hai appena memorizzare una regola, si può avere difficoltà di applicarlo a nuove hypotheticals. Capire perché la regola esiste vi aiuterà. Infine, pratica su up-to-date materiali in quanto regole FINRA cambiano quasi ogni anno.

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